7月新三板主办券商执业质量评价结果公布
时间:2016-08-20 来源:互联网 

  

  □本报记者 王小伟

  全国股转公司根据相关评价办法和主办券商执业记录(2016年7月1日至7月29日),对主办券商2016年7月的执业质量情况进行了评价计值,并于10日公布了评价结果。其中显示,49家主办券商评价点值在90点以上,占比52.69%,同比大幅提升近20个百分点。

  全国股转系统7月共有95家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,实际列示93家主办券商评价结果。结果显示,评价点值排名前五的主办券商为上海证券、长城证券、广发证券(并列第二)、华西证券、中山证券(并列第四)。

  7月全国股转公司共记录负面行为277条,涉及73家主办券商。其中,推荐挂牌类97条,占比35.02%;推荐后督导类130条,占比46.93%;交易管理类10条,占比3.61%;综合管理类40条,占比14.44%。负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商58家,合计占总记录数的56.32%(6月45.05%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商15家,合计占总记录数的43.68%(6月40.26%);20条以上的主办券商0家,合计占总记录数的0%(6月14.69%)。

  从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华鑫证券和五矿证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中航证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券。

  全国股转系统表示,主办券商执业质量月度评价结果主要体现主办券商执业质量变化的动态情况,是全国股转公司实施动态监管的需要。各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形,加强合规风险管理,及时采取措施提高执业质量,切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。

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